一名曾担任过Courtenay House承包商和推广人员的男子因参与未经许可的金融服务业务而被判处两年监禁，Courtenay House在2017年破产。
这位来自新南威尔士州Brighton Le Sands的前承包商承认在2017年11月2日至2017年4月21日期间从事未经许可的金融服务业务的一项指控，而且对该业务没有必需的许可证持有感到不负责任。
他还承认一项涉及从进行未经许可的金融服务业务中获得100,000美元或更多犯罪所得的指控。
Courtenay House公司于2017年5月进入清算程序，此前已经运行了六年的庞氏骗局，向585名投资者表明他们的资金将在外汇和期货市场进行交易，但实际上只有一小部分资金真正进行了交易。
该公司的计划是每月向投资者支付从他人投资的资金中获得的金额，Courtenay House错误地表示这些金额是交易所获得的回报。
据澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）称，Papoulias并不知道这些资金被用于支持庞氏骗局，但在问题期间，这位前承包商通过推广Courtenay House的投资获得了总共670,860美元的佣金。
前董事Iervasi于2017年5月被限制离开澳大利亚，并于2022年11月对5项指控认罪，包括涉及该集团从约585名投资者那里筹集了1.8亿美元的诚实行为。
“ASIC已采取民事行动冻结资产，协助清算人员，并通过刑事法庭为投资者获得了正义，”ASIC执行董事Sarah Court说。
“为了确保公平和强大的金融体系，并保护消费者，金融服务企业需要取得许可。
“那些推广无许可业务的人不应该认为他们可以逃脱刑事后果。”
在宣判判决时，法官McHugh SC指出Papoulias的行为损害了对金融服务行业监管制度的公众信心。法官也考虑到了Papoulias的认罪。
因此，这位前计划推广员获得了比法律允许的更温和的判决；当时从事未持有澳大利亚金融服务许可证的金融服务业务的最高刑罚为两年监禁、36,000美元罚款或两者兼有，而当时涉及犯罪所得的最高刑罚为10年监禁、108,000美元罚款或两者兼有。
2017年，Iervasi、Papoulias和Courtenay House集团均被禁止在澳大利亚从事金融服务，并限制了他们处理现金和其他资产的程度。
“ASIC寻求这些命令以保存可能可供Courtenay House公司投资者受益的资金，并防止这些公司接受来自投资者的进一步资金，”ASIC表示。
